监管连开10单！这些私募被罚
私募基金的监管仍在趋严。
10月的第一个工作周（截至10月13日），中基协就开出了17张罚单，对7家私募机构和10位相关负责人作出了纪律处分。
私募违规行为花样百出，上述机构涉及不能满足管理人登记和持续经营要求、基金备案信息不准确、未如实填报产品信息等多方面问题。
连开10张罚单
10月13日，中基协一口气开出10张罚单，对5家私募机构和5位相关负责人作出了纪律处分。
违规行为方面，这批受罚机构涉及不能满足管理人登记和持续经营要求、基金备案信息不准确、未如实填报产品信息等多方面问题。
具体来看，5家被罚的私募机构中，有3家被中基协取消会员资格，并撤销其管理人登记，包括北京艾亿新融资本管理有限公司（下称“艾亿新融”）、前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司（下称“前海纽黑文”）、汇君资产管理（北京）股份有限公司（下称“汇君资管”）。
其中，艾亿新融存在不能满足管理人登记和持续经营要求、未及时更新相关登记及备案信息的违规行为。
汇君资管同样已不能满足管理人登记和持续经营要求，另外还存在未妥善保存募集环节相关资料、未及时向协会更新管理人信息的违规行为。
前海纽黑文所涉及的违规行为是上述被撤销的3家私募机构中最多的，主要包括“四宗罪”：
一是募集程序不规范。根据某投资者签署的基金合同、风险调查问卷等募集材料，投资者回访确认函与基金合同签署及基金认购缴纳存在未留足至少24小时冷静期的情形。
二是违反专业化运营原则。事实证明，前海纽黑文实际从事了商业承兑汇票等非私募股权基金管理业务。
三是资金账户管理不规范。经查还发现，前海纽黑文的多家关联公司存在多笔向旗下一只基金转账并未分配本金收益的情形。
四是不配合协会自律检查。为核实前述违规事实的资金去向，协会多次向前海纽黑文发送核查通知，该机构均拒绝配合提供材料，严重影响协会自律检查工作的开展。
事实上，国庆小长假结束后，中基协已开具多张罚单。截至10月13日，10月份的第一个工作周，中基协已对7家私募机构开出了17张罚单。
监管力度加大
除了中基协的纪律处分，本周多家私募基金管理人也面临证监会的行政处罚。
10月12日，深圳证监局发布对深圳市亨亚股权投资基金管理有限公司（下称“亨亚股权投资”）采取出具警示函措施的决定。
经查，该机构在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：
一是深圳亨亚盈丰投资企业（有限合伙）（下称“亨亚盈丰”）募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。
二是未按亨亚盈丰有限合伙协议约定进行投资运作，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。
此外，深圳证监局决定对其法定代表人李粤峰采取出具警示函的行政监管措施。
事实上，2022年3月，因通过登记的住所或经营场所无法联系，深圳市市场和质量监督管理委员会南山局就将亨亚股权投资列入经营异常名录。
10月11日，深圳证监局还发布了关于对天诺财富管理（深圳）有限公司（下称“天诺财富”）采取责令改正措施的决定。
经查，天诺财富在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定向旗下两只私募基金的投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。
值得注意的是，私募基金由于其本身的私募性，即不透明性，其监管难度比公募基金大，而且往往只能采用事后处罚的方式。
北京昌民律师事务所主任柯荆民对《国际金融报》表示，私募基金的监管也可能考虑适当前移，以及采用更为灵活和柔性的方式，以监管产生的结果为导向。比如加强对私募管理人的教育、加强投资人私下监督和举报制度等。
来源：国际金融报