万和证券存在多项违规行为，被暂停保荐和债券承销业务三个月
北青网
2023-10-21 05:07:03
0次
据证监会10月20日披露，万和证券被采取责令改正并限制业务活动监管措施，在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停公司保荐和公司债券承销业务，公司总经理杨祺及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、内核部门负责人高名柱、投行二部部门负责人陈慎思被采取监管谈话措施。
经查，证监会发现万和证券存在多项违规行为。第一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。第二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
文/北京青年报记者 刘慎良
编辑/田野
相关内容
热门资讯
科技教程“ 家乡大贰能不能开挂...
您好，家乡大贰这款游戏可以开挂的，确实是有挂的，需要了解加微【11591129】很多玩家在这款游戏中...
分析必看“ 潮汕掌上娱激K有挂...
潮汕掌上娱激K是一款备受欢迎的微信小程序游戏，吸引着无数玩家的关注。然而，要想在这款游戏中轻松获胜并...
终于呈现“ 牵手跑得快到底有挂...
您好：牵手跑得快这款游戏可以开挂，确实是有挂的，需要了解加微【11591129】很多玩家在这款游戏中...
玩家综述“ 全民牛牛拼三张可以...
全民牛牛拼三张是一款非常受欢迎的游戏，通过添加客服微信【11591129】安装，在近几年中常常是玩家...
玩家综述“ 微信小程序微乐麻将...
玩家综述“ 微信小程序微乐麻将到底有没有挂 ”真实开挂技巧分享通过添加客服微信【11591129】您...
经验总结“ 全民牛牛拼三张辅助...
您好:全民牛牛拼三张这款游戏可以开挂,确实是有挂的有科技,通过添加客服微【11591129】安装，很...
终于呈现“ 微乐斗地主到底是不...
亲，你所查询的微乐斗地主这款游戏是可以开挂的，确实是有挂的，添加客服微信【11591129】咨询，很...
玩家必读“ 新激K有挂可以作弊...
您好，新激K这款游戏可以开挂的，确实是有挂的，需要了解加微【11591129】很多玩家在这款游戏中打...
玩家必读“ 开心泉州麻将究竟有...
无需打开直接搜索微信：【11591129】亲您好,开心泉州麻将这款游戏可以开挂的,确实是有挂的,,咨...
玩家综述“ 潮汕掌上娱激K有挂...
您好:玩家综述“ 潮汕掌上娱激K有挂吗 ”分享开挂流程这款游戏可以开挂，确实是有挂的，咨询软件无需打...
终于呈现“ 微乐小程序麻将能不...
您好：微乐小程序麻将这款游戏可以开挂，确实是有挂的，需要了解加微【11591129】很多玩家在这款游...
分析必看“ 新激K有挂可以作弊...
分析必看“ 新激K有挂可以作弊吗 ”分享开挂流程挂件咨询加微 客服11591129 包教学会软件不断...
玩家必读“ 家乡大贰必赢神器软...
家乡大贰是一款备受欢迎的微信小程序游戏，吸引着无数玩家的关注。然而，要想在这款游戏中轻松获胜并不是一...
内部揭秘“ 天天斗地主跑得快输...
今天给各位分享天天斗地主跑得快的知识，其中也会对内部揭秘“ 天天斗地主跑得快输赢规律拿好牌 ”实测确...
玩家必读“ 微乐斗地主开挂辅助...
亲，你所查询微乐斗地主这款游戏可以开挂的，确实是有挂的，添加客服微信【11591129】安装软件很多...
玩家综述“ 微信小程序雀神广东...
玩家综述“ 微信小程序雀神广东麻将开挂神器 ”实测开挂方法通过添加客服微信【11591129】您好，...
玩家必读“ 微信链接斗牛必赢神...
玩家必读“ 微信链接斗牛必赢神器软件 ”分享用挂教程，功能可不止是开透视还能帮助大家修改游戏里的各种...
内部揭秘“ 牵手跑得快外卦神器...
您好，牵手跑得快这款游戏可以开挂的，确实是有挂的，需要了解加微【11591129】在游戏界中，"开挂...
玩家必读“ 微扑克能不能开挂 ...
您好:微扑克这款游戏可以开挂,确实是有挂的,咨询软件无需打开直接加微11591129安装，很多玩家在...
分析必看“ 凑一桌游戏可以开挂...
亲，凑一桌游戏这款游戏可以开挂的，确实是有挂的，添加客服微信【1159 1129】安装软件.很多玩家...