“照你的意思全吃进去了……”董事长前妻内幕交易细节曝光
美诺华董事长与前妻内幕交易情节经典，该案引起市场广泛关注，有网友戏称“完全可以作为短剧素材”。
近日，福建证监局公布了一则行政处罚。内幕交易当事人张某，是美诺华董事长兼总裁姚某的前妻。内幕信息敏感期内，姚某仍以离婚补偿款的名义给了张某2500万元。案涉期间，张某证券账户买入美诺华股票大部分资金来源于该笔资金。
姚某称其每月向张某支付约10万元生活费。案涉期间，张某居住的房产与姚某宁波住所在地理位置上处于同一电梯位，两住所位于隔壁和对门。2人交流记录包括“你一买就又窜窜涨上去了”“股票都按照你的意思全吃进去了”等。
张某内幕交易美诺华获利约1100万元，被证监局罚没约3300万元。
01
美诺华董事长知悉内幕消息
2019年9月5日，美国默沙东公司（下称默沙东）子公司英特威国际有限公司（下称英特威）和美诺华签订了《保密协议》，美诺华开始参与英特威采购流程谈判。
2020年11月20日，美诺华收到默沙东发送的《战略合作协议》通用模板邮件，默沙东考虑与美诺华就九种原料药（“API”）进行合作。公司员工向美诺华董事长兼总裁姚某汇报《战略合作协议》条款，并表示双方在合作产品、产能和市场框架方面基本确定。姚某表态让其继续加紧推进谈判。
2021年3月31日至4月21日，美诺华签署完毕合同文本后将文件扫描通过邮件发送给默沙东；美诺华于2021年4月21日收到默沙东回签的双方战略合作协议及附件的电子邮件。
2021年4月22日下午股市收盘后，美诺华发布“关于与默沙东旗下子公司英特威签订十年战略合作协议”的公告。
福建证监局认为，本次战略合作协议签订对美诺华经营业绩及未来发展有着重要影响，可能对美诺华资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，具有重大性，属于《证券法》第八十条第二款第三项规定的重大事件。美诺华将本次重要合同订立列为内幕信息，2021年4月22日下午股市收盘前该信息未向市场公开，具有未公开性。在未公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。内幕信息形成时点不晚于2020年11月20日，公开于2021年4月22日下午股市收盘后。
美诺华董事长兼总裁姚某主导参与上述重要合同订立的谈判、决策过程，不晚于2020年11月20日知悉上述内幕信息，属于《证券法》第五十一条第一项规定的内幕信息知情人。
02
董事长前妻内幕交易
张某是美诺华董事长兼总裁姚某中学同学，两人于2000年7月登记结婚，育有一女姚某某。2002年12月，双方经法院调解离婚，民事调解书约定：姚某某由姚某抚养至独立生活；婚前财产归各人所有，姚某自愿补偿张某30万元整。张某与姚某离婚后购买登记有2套共有房产，案涉期间仍处于持有状态。张某多次以生活费等名义要求姚某支付钱款。姚某称其每月向张某支付约10万元生活费。
离婚后近二十年，内幕信息敏感期内姚某仍以离婚补偿款的名义由周某代支付张某2500万元。2021年2月8日至10日期间，张某证券账户买入美诺华股票的大部分资金来源于该笔资金。
据悉，2021年1月26日至4月22日期间，张某证券账户改变交易习惯，单向集中资金买入美诺华股票，成交量明显放大，交易异常，累计买入40.57万股，成交金额1221.78万元。截至2022年11月8日，累计卖出40.57万股，盈利1101.28万元。
案涉期间，为照顾女儿姚某某（2020年3月15日至2021年9月15日在国内）等原因，2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日期间，张某居住在美诺华全资子公司名下房产，与姚某宁波住所在地理位置上处于同一电梯位，两住所位于隔壁和对门。
03
“股票都按照你的意思全吃进去了”
2021年2月7日，张某和谢某微信对话中提到：“老姚说，按现在股价都折给我，让我自己去买进，不知是真是假”（对话中“老姚”指姚某）。
2021年2月8日，周某向张某杭州银行账户转入500万元，张某杭州银行账户向张某存管银行账户转入500万元；当日，张某存管银行账户合计转入其中信证券账户374万元（已扣除转取6万元）；当日，张某中信证券账户买入成交美诺华股票4.91万股，成交金额146.82万元。
2021年2月8日中午，谢某和张某微信对话中提到：“你一买就又窜窜涨上去了（对话中‘你一买’指张某买入美诺华股票）”。
2021年2月9日，周某向张某杭州银行账户转入500万元；当日，张某存管银行账户转入其中信证券账户690万元；当日，张某证券账户合计买入成交美诺华股票10万股，成交金额约300万元。
2021年2月10日，周某向张某转账500万元，张某向张某存管银行账户转入500万元；当日，张某存管银行账户转入其中信证券账户500万元；当日，张某证券账户买入成交美诺华股票24.56万股，成交金额约740万元。
2021年3月12日11:43:00，张某向姚某发送短信，短信内容为：“要打按揭贷款，股票都按照你的意思全吃进去了，赚到赚不到还得需要靠你提示”“下次股票要风险了不能和女儿说，她一学习，就把这事给忘了”。
2021年3月15日08:34:29，张某向姚某发送短信，短信内容：“买房贷款去年在宁波就和你沟通过……投资点股票，账户也就是左手换右手，赚了多和少，你怎样都好说，可目前的情况你知情的，听女儿说你在开会，别忘了”。
2021年3月23日23:45:30，张某向姚某发送短信，短信内容：“买房贷款，抵房炒股，账户都明摆你面前，股票现在又没赚，赚到这笔账还能跑哪儿去，你这样拖着我，我可是顶不住的”。
证监局认为，综上，张某证券账户买入美诺华股票的行为与平时交易习惯明显不同，集中买入持有美诺华股票行为和内幕信息相关内容高度吻合，与内幕信息进展高度吻合，买入资金和信息来源与内幕信息知情人姚某相关，且不能作出合理解释。
张某在内幕信息敏感期内交易美诺华股票的行为违反了《证券法》第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
证监局表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，决定对张某没收违法所得约1100万元，并处以罚款约2200万元。
来源 券商中国
编辑 石展溥 责编 宁可坚 校审 谭录岗
监制 于雪
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