中国证券监督管理委员会深圳监管局 认定为不适当人选事先告知书
证券时报
2023-11-30 13:39:24
0次
〔2023〕8号
裘强:
经查，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管或公司）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第四十条第一款,《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第三条、第十条、第十一条的规定。你作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，我局拟作出如下监督管理措施决定：
认定裘强（身份证号：36010219580110003X，香港居民身份证号码：R933543（8））为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
对此，你有陈述、申辩的权利。你提出的事实、理由和证据，经复核成立的，我局将予以采纳，如果你放弃陈述、申辩的权利，我局将依法作出正式的监管措施决定。
请你在收到本告知书之日起10个工作日内，将《告知书回执》（注明对上述权利的意见）提交我局。逾期未提交的，视为放弃上述权利。
深圳证监局
2023年11月15日
抄送：中国证监会机构部。
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