深交所副总经理卢文道：全面强化对控股股东、实控人有效监管
上海证券报
2023-11-17 09:26:35
0次
11月16日，在中国法学会审判理论研究会金融审判理论专业委员会2023年学术研讨会上，深圳证券交易所党委委员、副总经理卢文道表示：“全面加强监管是注册制的鲜明特征，强化控股股东、实际控制人规制是注册制改革全面加强监管的具体体现，需要更为充分的法制供给。”
数据显示，注册制改革以来，深市已有392家申报企业被终止审核，淘汰率接近40%，履职不到位的中介机构被采取监管措施和纪律处分130余次。“这些都是强化入口审核把关的具体体现。”结合最新情况，卢文道提出，要对控股股东、实际控制人上市前后的监管要求、立体追责进行一体强化。
卢文道表示，目前，新一轮公司法修改正处于最后阶段，如何构建一套完整的针对控制权的法律规制体系，特别是如何立足于包括我国上市企业在内的公司股权高度集中、控股股东在公司治理中通常处于事实上的主体地位等现实，强化控制权的法律规制，具有相当的共识。
针对这一现实问题，卢文道提出四点建议：一是尊重控股股东的基本股东权利。以深市为例，截至2022年底，深市上市公司中，相当一部分民营企业由自然人控制并担任董事长或者总经理，相对于一般股东，控股股东自然会对公司事务倾注更多精力，发挥更大作用，这是当前公司法修改必须面对和尊重的事实。
二是确立控股股东的信义义务。在我国的公司治理实践中，控股股东参与公司治理是普遍情况，由此，在公司法修改中赋予控股股东以信义义务，具有现实的必要性。
三是促进控股股东权责统一。控股股东指使董监高侵害公司或者其他股东利益的，应当承担相应的连带责任。在加强控股股东责任的同时，也应引入董事责任险相关规定，为他们勤勉参与公司决策提供履职保障。
四是构建控股股东权利滥用的防范机制。强化控制权的法律规制不是否认其在公司中的股东地位，而是在于防止其权利滥用。
相关内容
热门资讯
31省份去年人均可支配收入公布
国家统计局网站公布了31个省份2025年居民人均可支配收入情况。数据显示，去年7个省份居民人均可支配...
王琳赴僰王山镇宣讲全会精神 开...
12月16日，县委副书记、县长王琳前往僰王山镇，宣讲省委十二届八次全会精神，督导村级换届选举，调研该...
2025年北京市职工职业技能大...
12月15日，由北京市司法局、北京市总工会联合主办的2025年北京市职工职业技能大赛行政执法人员竞赛...
马克龙指责美国“试图削弱欧洲”
据央视新闻消息，当地时间20日，法国总统马克龙在瑞士达沃斯出席世界经济论坛期间表示，美国正“试图削弱...
2025年青海省优秀健康科普微...
“青海卫生与健康” 可关注我们 为进一步加强青海省科普能力建设，提升我省科普微视频创作视频，省科学技...
甘肃世行项目——定西市通渭县翰...
12月17日上午，世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承与创新项目——通渭县墨香书画小镇翰墨文化中心建成...
文化服务在您身边丨“乐动时光”...
为传承古筝雅韵、弘扬中华优秀传统文化，满足滨城民乐爱好者需求，2025年12月，滨城区文化馆继续开设...
特朗普：“解决俄罗斯对格陵兰岛...
美国东部时间1月18日深夜，美国总统特朗普在社交平台发帖称，“北约20年来一直在告诉丹麦：‘你们必须...
收盘丨A股缩量震荡沪指涨0.2...
1月19日，A股缩量震荡，主要指数走势分化。截至收盘，沪指涨0.29%，深成指涨0.09%，创业板指...
反制特朗普关税威胁，欧盟多国考...
据美媒报道，欧盟多国外交官在18日的会议后透露，欧盟正考虑对价值930亿欧元的输欧美国商品加征关税，...
欧盟多国考虑对930亿欧元输欧...
刘婵娟/央视新闻 总台记者当地时间1月18日获悉，欧盟多国正考虑对价值930亿欧元的输欧美国商品加征...
大雪暴雪将抵山西
最低气温实况 1月16日07时至17日07时，全省各地最低气温介于-19℃（新荣区）～2.4℃（河...
泰国看守总理：感谢中方人道主义...
△泰国曼谷（资料图） 泰国看守政府总理阿努廷15日感谢中国提供人道主义援助，表示此举彰显了中泰两国守...
家属透露聂卫平病逝细节：曾经患...
1月15日，南都N视频记者从多方证实，“棋圣”、中国围棋协会名誉主席聂卫平病逝。家属发布讣告，聂卫平...
美媒爆料：紧张局势之际，五角大...
【环球网报道 记者 闫珮云】据美国电视频道NewsNation当地时间14日报道，一名消息人士向该媒...
用户与AI“聊黄”开发者应担何...
因为大量用户在一款名为AlienChat的App上与AI智能体“聊黄”，App的主要开发和运营者被追...
中石油、中石化等央企负责人能领...
1月14日，国务院国资委通过官网集中披露所监管的80多家中央企业负责人2024年度薪酬信息。这是国资...